【文/羽扇不雅金责任室】
2月14日，中国东说念主民银行四川省分行开出辖区内本年首张金融罚单。四川银行股份有限公司与四川资中农村买卖银行股份有限公司因多项违法四肢双双被处罚，7名测度连累东说念主同步被追责，两家机构总共罚金728.07万元，个东说念主罚金总共18万元。
{jz:field.toptypename/}这次被罚的两家机构均触及反洗钱中枢违法，且问题波及金融指标多个要道步调。四川银行因9项违法领罚274.57万元，除未按法规践诺客户身份识别、未按法规报送大额交游和可疑交游解说、与身份不解客户交游等反洗钱常见问题外，还存在违抗金融统计和账户处理法规、占压财政入款或资金、违抗反赝品币业务及信用信息处理法规等。
截图来自央行四川分行
资中农商行违法面一样较广，在金融统计、账户处理、金融科技处理等多项违法除外，重叠三项反洗钱中枢问题，被处以申饬并罚金453.5万元，公示期限长达5年。
截图来自央行四川分行
在机构层面受罚的同期，监管部门也对径直精致东说念主员践诺了精确追责。四川银行共4名职工被罚，运营处理部王某因同期波及客户身份识别和大额可疑交游解说两项反洗钱违法，被罚3万元，个东说念主金融部林某波、渠说念处理部杨某、青羊支行及光华支行赵某洲则各因单一违法被罚1万元，4东说念主公示期限均为3年。
资中农商行3名连累东说念主中，北京赛车魏某因同期触及三项反洗钱违法，成为这次个东说念主被罚金额最高者，罚金6.5万元；普惠与零卖业务部毛某晖、管帐运营部谭某梅折柳被罚3万元和3.5万元，3东说念主公示期限均与机构保合手一致，同为5年。
从罚单骨子来看，反洗钱已经监管要点真贵的畛域，两家机构及多名职工均在这一步调出现问题。这次央行四川分行首张罚单的落地，是区域金融监管合手续从严的径直体现。连年来，金融监管部门恒久紧盯金融机构合规指标情况，对反洗钱、账户处理、金融统计等要点畛域的违法四肢保合手高压打击态势，而这次对四川银行、资中农商行及测度连累东说念主的处罚，不仅是对具体违法四肢的惩处，更是向区域内通盘金融机构开释明信服号：合规是金融指方向生命线，无论是机构如故个东说念主，皆必须严格践诺监管要乞降岗亭职责。
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